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    滬深交易所相關負責人就股東信息披露核查問題作出回應

    2021-06-24 23:36:27 中證網

      就股東信息披露核查問題獨家采訪滬深交易所相關負責人

      中證網訊(記者 黃靈靈)近日,滬深交易所發布了《進一步規范股東信息披露核查的通知》,強調在股東信息披露核查過程中應按照實質重于形式和重大性原則,并量化了重大性原則標準。就核查工作中,如何將通知要求與證監會前期發布的《監管規則適用指引——發行類第2號》做好銜接適用問題,中國證券報記者6月24日獨家采訪了滬深交易所相關負責人。

      滬深交易所相關負責人表示,在證監會指導下,近期滬深交易所發布了IPO股東信息披露核查中應遵循的重大性原則標準,在堅持實質重于形式,切實防范利用上市利益輸送、違法違規“造富”的前提下,明確持股較少、不涉及違法違規“造富”等情形的,中介機構實事求是出具意見后,可不穿透核查,糾正中介機構在執行規則時的免責式、簡單化等不良傾向。

      中介機構應當按照通知要求,對重大性原則標準以上的股東嚴格按規定履行核查程序,切實做到勤勉盡責。對重大性原則標準以下、可能涉及證監會系統離職人員不當入股等情形的,應當嚴格按照《監管規則適用指引——發行類第2號》等規定履行核查程序并及時報告。

      滬深交易所負責人強調,監管部門在審核注冊過程中,將始終堅持刀刃向內、從嚴監管,發現系統離職人員入股擬上市企業的,不論持股數量多少、比例高低,都將按照防范離職人員不當入股相關規定開展審核、復核等工作。

    (編輯:王永樂)
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